Metodologia
Wieloprzebiegowy proces audytu: od ustalenia zakresu, przez kontrolę krzyżową i dokumentowanie ustaleń, po kontrolę pokrycia i ponowny audyt.
Mapowanie
Ustalamy zakres, strukturę materiału, zależności, kryteria i oczekiwany rezultat.
Wieloprzebiegowa analiza
Osobne etapy analizy koncentrują się na różnych rodzajach problemów.
Kontrola krzyżowa i weryfikacja
Porównujemy dane, źródła, twierdzenia i zależne fragmenty.
Zlokalizowane ustalenia
Opisujemy lokalizację, kategorię, poziom istotności, wpływ i rekomendowane działanie.
Kontrola pokrycia
Sprawdzamy, czy uzgodniony zakres został rzeczywiście objęty analizą.
Ponowny audyt i finalizacja
Sprawdzamy uzgodnione poprawki i przygotowujemy końcowy rezultat audytu.
Zasada
Konkret zamiast ogólnej opinii
Raport nie powinien ograniczać się do stwierdzenia, że materiał jest „dobry” albo „wymaga poprawy”. Każde istotne ustalenie powinno mieć wskazaną lokalizację, dowód, znaczenie i praktyczną rekomendację.
Struktura ustalenia
- lokalizacja;
- opis problemu;
- dowód lub podstawa;
- wpływ i poziom istotności;
- rekomendacja;
- status weryfikacji.
Technologia jest narzędziem
Za organizację procesu, zakres audytu i sposób przedstawienia wyników odpowiada człowiek.
Jawne ograniczenia
Jeżeli końcowa ocena wymaga wiedzy z innej specjalizacji, wskazujemy to wprost i zaznaczamy, że potrzebne jest potwierdzenie właściwego eksperta.
Najpierw ustalamy zakres
Przed rozpoczęciem audytu określamy materiał, cel, ograniczenia i poziom ryzyka. Dzięki temu zakres kontroli jest jasny dla obu stron.